广发证券信息技术部人员利用未公开信息交易获利 被监管罚没632.6万元

上证报中国证券网讯（记者 唐燕飞）5月25日，广发公开管罚广东证监局公布一起行政处罚决定书。证券信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新，信息信息因在履职中可实时获取广发证券某自营账户交易指令等未公开信息，技术交易遂利用未公开信息交易超1亿元，部人被监并明示亲属从事相关交易，员利用未元从而招致监管处罚。获利

广东证监局认为，没万周某新的广发公开管罚行为构成《证券法》第一百九十一条第二款所述的利用未公开信息进行交易的违法行为。交易股票130只，证券交易金额1.09亿元，信息信息盈利281.3万元；明示他人从事相关证券交易，技术交易交易股票85只，部人被监趋同交易金额263.47万元，员利用未元盈利46.24万元。获利最终，广东证监局对明示他人利用未公开信息从事相关证券交易行为罚款70万元，合计对周某新没收违法所得281.3万元，并处以351.3万元罚款，罚没金额达到632.6万元。

具体来看，周某新于2015年8月至2021年7月担任广发证券股份有限公司（以下简称广发证券）信息技术部投资与资管运维组工作人员，其中于2015年9月至2021年7月从事广发证券O32投资交易系统（以下简称自营O32系统）等交易系统的维护工作，在履职中可以实时获取广发证券自营账户交易指令、交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。

周某新在2018年11月至2021年7月频繁登陆自营O32系统，获知了广发证券自营88账户的交易指令、交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。同时，周某新从事并明示他人从事与未公开信息相关的证券交易活动。

周某新、周某明、周某、周某1系同胞关系。周某新与周某明约定，由周某新将获知的广发证券自营88账户未公开信息传递给周某明，并安排周某明根据周某新的决策，从事与未公开信息相关的证券交易活动，使用的证券账户包括“周某明”和“周某1”两个账户。

“周某明”证券账户于2015年9月23日开立，2021年4月19日销户。该账户交易决策、交易资金来源于周某新，交易盈亏由周某新、周某明承担。经计算，2018年11月5日至2021年2月9日，“周某明”证券账户同期或稍晚于广发证券自营88账户趋同交易股票 128只，趋同交易金额1.06亿元，盈利277万元。

“周某1”证券账户于2019年5月20日开立。2019年5月23日至2021年3月1日前，该账户交易资金来源于周某、周某1，周某新明示周某明利用相关未公开信息进行交易，周某明实际操作了“周某1”证券账户进行交易。经计算，上述期间，该账户同期或稍晚于广发证券自营88账户趋同交易股票85只，趋同交易金额2634.74万元，盈利46.24万元。2021年3月1日至2021年4月14日，周某新、周某明向该账户投入交易资金，利用未公开信息进行证券交易。经计算，上述期间，该账户同期或稍晚于广发证券自营88账户趋同交易股票2只，趋同交易金额327.04万元，盈利4.26万元。“周某1”证券账户进行趋同交易所得的证券已卖出。

证券法第五十四条：禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

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